三圣股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司之保荐总结

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三圣股份:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于公司之保荐总结
* 来源 :http://www.perfume-gold.com * 作者 : * 发表时间 : 2018-04-21 16:07 * 浏览 :

  申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源”或“保荐机构”)作为重庆三圣实业股份有限公司(以下简称“三圣股份”、“发行人”或“公司”)首次公开发行股票并上市的持续督导保荐机构,持续督导期限截至 2017 年 12 月31 日。目前,持续督导期限已满,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关,出具本保荐总结报告书。

  保荐机构名称: 申万宏源证券承销保荐有限责 申报时间: 2018 年 4 月 10 日

  1、保荐总结报告书和证件及其相关资料的内容不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

  3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关采取的监管措施。

  (一)尽职推荐工作 见进行答复,按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市

  1、 公司信息披露审阅情况 2、在定期报告披露前,保荐代表人认真审阅,关注公司是否

  4、 督导公司建立健全并有效 保荐期间,本保荐机构针对以下事项予以督导和重点关注:

  执行规章制度(包括防止关 (1) 、上市公司性; (2) 、内控制度; (3) 、三会运作情况;

  联方占用公司资源的制度、 (4) 、关联交易; (5) 、对外投资及等; (6) 、募集资金管

  、督导公司建立募集资金专 权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集

  户存储制度情况、查询募集 资金专户资料。保荐机构每年现场检查时会对募集资金专户及

  金投资项目的实施情况 经核查,持续督导期间,公司募集资金使用和管理制度执行情

  、列席公司董事会和股东大 司均就有关议案征询了保荐机构的意见,保荐代表人在会议召

  7、对公司及董事、监事和高 持续督导期间,保荐机构对公司进行了上市规则、规范、

  级管理人员、控股股东及相 董监高股份变动规则、募集资金使用等方面的规范运作培训,

  8、对公司股价异动及相关媒 保荐期内,三圣股份未发生因股价异动及相关报导而需要

  9、对公司高管人员以及控股 保荐期内,公司高管人员以及控股股东或实际控制人没有发生

  10、督导公司董事、监事及 保荐期内,公司董事、监事及高级管理人员在保荐机构的督促

  11、对公司董事、监事及高 保荐期内,公司董事、监事及高级管理人员严格遵守相关股份

  12、保荐机构发表意见 意见:募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金

  13、承诺履行情况 东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员等切实履行本次

  14、保荐机构配合交易所工 保荐机构积极配合交易所的工作,督促三圣股份及时向深交所

  作情况(包括回答问询、安 报送定期报告、会议公告及其他重大事项公告等文件,也按照

  排约见、报送文件等) 向交易所报送了相关现场检查报告及培训报告等文件。

  1、保荐代表人变更及其理 因离职,不再担任公司有关保荐代表人的工作,为持

  、其他需报告的重大事项 “申银万国”)以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司

  1、尽职推荐阶段:发行人能够按关法律法规及时向本保荐机构及其他中介机构提供本次发行所需要的文件、资料和相关信息,并所提供文件、资料及信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏;按关法律法规要求,积极配合本保荐机构的尽职核查工作,为本次股票发行和上市的推荐工作提供了必要的条件和便利。

  2、持续督导期间,发行人能够根据证券法律法规的要求,参加保荐机构组织的现场检查、培训、问询、等工作,及时通知保荐机构相关重要事项并进行有效沟通,并按照保荐机构的要求提供相关文件资料、安排列席相关会议等事宜,持续督导工作的总体配合情况良好。

  1、尽职推荐阶段:三圣股份聘请的中介机构能够按照有关法律法规的出具专业意见,并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。

  2、持续督导阶段:三圣股份聘请的中介机构能够根据相关法律法规要求及时出具专业意见。

  三圣股份信息披露符合《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求。

  三圣股份严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关使用募集资金,有效执行了三方监管协议,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。

  (本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于重庆三圣实业股份有限公司之保荐总结报告书》的盖章签字页)

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